布鲁斯·布鲁诺·德·梅斯奎塔 阿拉斯泰尔·史密斯
贝尔的无尽悲歌
- 这些城市的领导们设法只需依靠极少数的选民就能保住权力并自己制定薪酬待遇。
- 当一个领导掌握了权力,他或她的政治生存就取决于支持者组成的小小联盟(别忘了赢得市议员席位只需极少数选民的支持),而确保长期在位的方法就是给予支持者私人回报
- 首先,政治就是获得和维持政治权力。它与“我们,人民”的普遍幸福无关。其次,确保政治生存的最好方式是只依靠少数人来上位和在位。
- 第三,当这个同伙小集团明白外面还有大把人排队等着取而代之大吃公家饭,最高领导层就具有了如何花钱、如何征税的巨大自由裁量权。
- 第四,依靠一个支持者小联盟,领导人可以放手大肆提高税率
- 凡是在事关政治的地方,意识形态、国籍和文化远没有那么要紧。
大思想家的困惑
- 国家不会有利益,人有。身处所有关于国家利益的争论之中,奥巴马总统在制定其阿富汗政策时为哪些东西焦躁?如果他不提出一个从阿富汗撤军的时间表,他将失去他的民主党选举根基的支持——而不是他的全国性选举根基的支持。
- 他们每个人的脑中也许都有国家利益,但他们的个人政治安危才是最紧要的考量。
- 统治者们的自私算计和行为是所有政治的推动力。
- 领导人的自私算计和行为构成了他的统治方式。那么对于一个领导人来说,什么才是“最佳”的统治方式?关于如何统治才是最佳,答案就是:采取一切必要手段先攫取权力,然后维持权力,并从始至终掌握尽可能多的国家(或企业)收入。
- 领导人行为的理由是什么?是为了攫取权力,维持权力,最大限度地控制财权。
- 基于他们有关领导人和战争的午餐讨论,兰迪和布鲁斯为学术期刊写了好几篇文章,将国际关系视为不过是普通政治,其中最要紧的就是领导人想要在政治权力中生存。
- 我们放弃了将公民道德与精神病理学视为理解领导人行为及其缘由的核心,取而代之的是,我们将政治家看做自私粗鄙之人,就是那种你不想与之共进晚餐的人,但没有他们你可能又根本吃不上晚餐。
第一章 政治的法则
- 为了正确理解政治,我们必须修正一个特别的假设:我们必须停止认为领袖们能够独自领导。
- 没有哪个领袖——无论多令人敬畏或尊崇,无论多残忍或邪恶——是孤家寡人。
- 当债务超出了偿债能力,对领导人来说,真正的麻烦不在于必须削减公共开支,而在于他丧失了必要的资源去换取核心支持者的政治忠诚。
- 没有人能独自统治;没有人具有绝对权威。差别只在于有多少人需要豢养,又有多少资源能够拿出来进行豢养。
政治的三个维度
- 对领导人而言,政治情势可以被分解为三种人群:名义选择人集团、实际选择人集团和致胜联盟。
- 名义选择人集团包含了所有在选择领导人时至少具有某些法定发言权的人。
- 英国则指的是支持多数党议员的选民。最重要的集团是第三种,它是实际选择人集团的一个子集,构成了一个致胜联盟。他们的支持对于一个领导人的政治生存至关重要。
- 在苏联,致胜联盟由党内一小撮能够选择候选人并控制政策的人组成。他们的支持对于政府高官和党的总书记保持权力起核心作用。这些家伙有能力推翻他们的老板——而他对此心知肚明。
- 从根本上讲,名义选择人就是领导人的潜在支持者;实际选择人则指那些其对领导人的支持确实有重要影响的人;而致胜联盟只包括那些领导人不可或缺的关键支持者。这三种人可简单概括为:可相互替代者、有影响者以及不可或缺者。
- 大部分公开上市交易的企业具有相似结构。他们拥有成百万计的可相互替代的小股东。他们拥有一些有影响的机构投资者和其他股东。而不可或缺者则是那些真正能够挑选董事会成员和高级管理人员的人。
三维政治的特点
- 独裁制”这个术语在我们这里的真正意思是,政府建立在极少数不可或缺者的基础上,而他们是从数量非常庞大的可相互替代者以及通常相对较少的一群有影响者当中产生出来的。
- 我们提到君主制或军事独裁制,我们的意思是可相互替代者、有影响者、不可或缺者的数量都很少。
- 政府之间和组织之间更具重要意义和可观察到的行为差异取决于可相互替代者、有影响者和不可或缺者这三个集团的绝对和相对规模。
改变维度的规模也改变世界
- 改变可相互替代者、有影响者和不可或缺者这三个集团的相对规模能在基本的政治后果方面产生真正的差别。
- 任何一个有能力的领导人都希望掌握尽可能多的权力,并尽可能长久地掌握权力。设法利用可相互替代者、有影响者和不可或缺者来达到自己的目的,这就是统治的行为、艺术和科学。
支配统治者的规则
- 理解政治真正如何运行的第一步是询问领导人都把钱花在哪类政策上。他们把钱花在惠及每一个人的公共物品上了吗?还是花在了只惠及少数人的私人物品上?
- 依赖大型致胜联盟的、较民主的政府趋向于着重把钱花在能增进普遍福利的有效公共政策上
对核心支持者重新洗牌
- 我们现在知道,保持权力离不开别人的支持。只有领导人为那些不可或缺者提供的好处超过了别的领导人或政府能给的,才能获得这种支持。一旦核心支持者预计在领导人的政治对手那里能得到更多好处,他们就弃汉投曹。
- 致胜联盟的每一个成员都明白有大把的人在门外等着取代他,每个成员都要小心翼翼不给在位者提供理由寻找替代者。
- 一方面,如果潜在替代者很少,那么在位者就必须多花钱以保持致胜联盟的忠诚。
- 当不可或缺者占可相互替代者的比例很小(正如在人为操纵选举的独裁国家和大部分公开上市的企业),收买致胜联盟的忠诚代价很小,在位者便拥有对政府收入的巨大自由裁量权。
- 我们有了“为了政治生存而统治”这样的观念,就能明白领导人有5个基本法则可用于在任何体制下获得成功:
法则1:让你的致胜联盟越小越好。
法则2:让你的名义选择人集团越大越好。
法则3:掌控收入的分配。
法则4:支付给你的核心支持者刚好足够确保他们忠诚的钱。
法则5:不要从你的支持者的口袋里挪钱去改善人民的生活。
在民主国家上述法则管用吗?
- 举例来说,为什么国会为了选举利益而改划选区?恰恰是因为法则
1:让你的致胜联盟越小越好。为什么某些政党赞成移民?
法则2:扩大可相互替代者的规模。为什么在税收法规上有这么多争斗?
法则3:控制政府收入来源。为什么民主党人花掉那么多税收在公共福利和社会工程上?或,究竟为什么会有指定用途的资金?
法则4:不计代价地回报你的核心支持者。为什么共和党人希望降低最高税率并对全国性医保体系的想法百般反对?
法则5:不要打劫自己的支持者以利对手。
支持者很少的情况下如何夺权
- 一名挑战者要想夺取权力只需做三件事。
第一,他必须除掉在位者。第二,他必须控制政府机关。第三,他需要成立一个由支持者组成的、足以确保他成为新在位者的联盟。 - 尽管造反需要技巧和协作,它的成功最终极大依赖于联盟的忠诚,更准确点讲,是人们对旧政权忠诚的缺失。
- 革命的一般经验法则是,当现存制度的守卫者们对报偿十分不满、有意寻找新的领导人来关照他们时,革命就会发生。
速度是关键
- 一旦旧领导人倒台,尽快夺取权力工具就非常关键,比如说国库。这在小联盟体系下特别重要。在权力的竞夺中,任何等待者都将失败。
给钱好办事
- 统治的关键在于支付报酬给支持者,而不是善治或代表普遍意志。
必死性:上台的最佳机会
- 霍梅尼之所以能在二十世纪七十年代末获得成功,关键在于军队拒绝阻止不满的人民走上街头。他们以前从未允许过这样的抗议活动。到底什么发生了变化?军队不愿意再为维持旧政权而出力,是因为他们知道国王命不久矣。
- 悲伤的事实是:在一个独裁国家如果你想上台的话,与其想方设法医治国家的弊病,还不如偷到在位者的病历。
继承权与亲戚们的麻烦
- 想要登上大位的独裁者必须准备好杀掉一切竞争者——包括最亲近的家庭成员。
- 切记,让他们第一次知道你的真实想法的时机,就只能是你已经登上王位把他们从宫中逐出的那个时刻,一秒钟都不能提早。
- 如果你是一名想登上王位的年轻王子,你首先要确保活得比“支持者”久。
教皇的登顶之路
- 如果有人以为统治者在做他们应该做的事——即对国家最有利的事——他最好去当学究而千万不要涉足政治。在政治中,上台掌权与做好事毫无关系,而永远与做有用之事有关系。
从破产中攫取权力
- 实践表明,有一件事永远有用,那就是保持清偿能力。如果一个统治者用于收买支持者的钱出现短缺,别人就非常容易开出诱人的价码策反他的联盟成员。财政危机是发起进攻的绝佳时机。
沉默是金
- 在你必须做某事之前,绝不要提前摊牌,这无疑将断送你的好局。
在民主国家如何上台
- 在接管权力这方面,民主国家领导人无须着急,因为判定现任领导人失败的民主规则已经同时为他们创生了一个新的支持者联盟。
民主国家里的家族继承
- 由于依赖一个很大的致胜联盟,民主领导人没法给支持者提供非常慷慨的个人回报。简单来说就是没有足够的钱。于是民主领导人需要找到支持者喜欢的有效的公共政策,以这种形式来回报支持者的忠诚。
民主是关于好理念的“军备竞赛”
- 在民主国家,竞争是智力上的,而非肉体上的。对于独裁者来说,杀掉对手很奏效,但在民主国家这样做无疑会让自己在政治上万劫不复。
- 独裁政治是关于个人回报的争夺战,而民主政治则是关于好的政策理念的争夺战。只要你依赖的是规模巨大的支持者联盟,那么如果你牺牲公共利益来回报你的党羽(一如你在独裁国家会干的),你肯定会被赶下台。
第三章 掌权
- 一位新上位的统治者该做什么来保住他的(或她的)脑袋?一个好的起点就是强化支持者联盟。
追求人头数的治理方式
- 对首席执行官任期长短的研究表明,不出意外地,首席执行官与董事会成员的个人关系越紧密任期就越长。
能人的危险性
- 独裁统治只关心对领导人有利的东西,不关心对人民有利的东西。事实上,拥有能干的部长或能干的董事会成员是很危险的错误。毕竟,能人是潜在的(以及潜在有能耐的)对手。
- 一个联盟的最重要的三个特征是:(1)忠诚;(2)忠诚;(3)忠诚。
让关键者保持失衡状态
- 牢固掌权的最佳方式是保持很小的联盟规模,并且至关重要的是,让联盟里的每个人都意识到有大把人可以取代他。
- 操纵下的选举是对有能力的政治家们的警告:如果他们不紧跟领袖的步伐,他们是可抛弃的。
集团投票
- 李光耀从1959年一直到1990年都在统治新加坡,我们认为他是全球在位时间最久的总理。
领导人的生存
- 建立一个小的联盟是生存的关键。需要她打理的人数越少,她越容易保住位子。独裁者和民主领导人一样,都力图精简支持者。
- 尽管独裁者生存的时间更久,但他们在掌权初期要生存下来特别困难。
- 掌权的最初几个月之所以特别困难,是因为他们还没搞清钱在哪里,在他们的联盟眼里,他们是财富的不可靠来源。
- 一旦独裁者对支持者完成了重整和清洗,生存就变得简单多了。
第四章 窃贫济富
- 对于掌管任何组织的任何人来说,钱都是至关重要的。从政府的奖赏里没法分一杯羹的话,几乎没有人会长久地忠于在位者。
- “知道钱在哪里”在独裁国家尤其重要——也特别困难。独裁体制处于保密状态。
征税
- 一般的规则是,关键支持者集团的规模越大,税率越低。
- 好的统治形式要求税收只能被用于解决市场无法提供的东西,比如国防和大型公共基础设施建设。
- 统治与善政无关,与留在权位上有关。为了达到这一目的,领导人通过奖赏关键者来收买支持。
- 在独裁国家,做个富人是很不明智的,除非是政府让你致富。而如果是政府让你致富,没有什么比忠于政府更重要。
收税者
- 美国国税局从每一个纳税者那里平均征收到7614美元,但需要在每一个征税者身上花掉大约38美元,占到收税额的0.5%。这在一个人均国民收入46000美元的国家不算什么,但在那些人均年收入只有1000美元的国家,这样的收税成本就占到税收收入的23%。
- 当税收太高,人民要么停止工作,要么想办法逃避正规的经济活动。
私人化征税
- 独裁统治者避免征敛财富和再分配的技术难题还有一种方式,就是允许支持者直接自我回报。对很多领导人来说,腐败并不是什么需要根除的坏事,反而是一种很关键的政治工具。
开采资源
- 鼓励领导人采取自由化政策的最简单方式是迫使他依赖税收来获得收入。一旦做到这一点,在位者将无法再压迫人民,否则人民就拒绝工作。
有效的政策无须着眼公益
- 新加坡通过仁慈专制为其公民提供了高质量的物质生活,尽管缺乏其他人觉得宝贵的诸多自由。也许新加坡长期的恩主李光耀正是霍布斯的化身。但类似新加坡这样的仁慈独裁者很少见。
并非为了公共利益的公共物品
- 实际上,人们几乎认为牛津大学是独裁主义者的温床。该大学是很多独裁者的母校,包括津巴布韦的罗伯特·穆加贝,巴基斯坦的布托家族,约旦、不丹、马来西亚乃至小国汤加的国王们。英国的大联盟体制为高等教育广开方便之门。
- 数学和科学在独裁国家是很棒的学科,而社会学和政治科学则是民主国家的学科。
小联盟体制下的私人物品
- 国际奥委会丑闻的核心在于它的制度设计。当只要58票就能确保胜利,以及国际奥委会主席可以挑选委员,政治和控制就将永远和腐败贿赂行为共生。只要国际奥委会的组织机构不改变,选票收买和贪腐行为就将一直存在,因为这对任何想要生存的国际奥委会主席来说都是“正确”的策略。
借鉴故事:别将联盟的忠诚视作理所当然
- 凯撒的错误在于,他动用了给联盟的回报的一部分去帮助人民。领导人帮助人民致富本来没错,但必须从领导人自己的口袋里掏出钱来,而不应该从联盟的口袋里掏钱。
第七章 对外援助
- 我们将看到,民主领导人由于受到大联盟的限制,在国内必须做好事;然而,这些国内的限制却会迫使他们几乎无情地剥削其他国家的人民。
援助的政治逻辑
- 对外援助交易的基础即在于此。双方都有对方珍视的东西可以互相给予。民主领导人需要他的人民喜欢的政策,而独裁者需要现金支付给他的联盟。
- 美国为利比里亚的多伊军士提供平均每年5000万美元的援助,以换取他的反苏立场。这些钱没有用来为利比里亚人民谋福祉,并且数额刚好接近多伊及其党羽在其执政期间侵吞的钱。
- 到2010年2月,巴基斯坦抓获了塔利班二号人物,不过正如我们能预料到的,他们很小心地不把塔利班威胁完全清除掉,因为如果完全清除的话,美国会终止对巴基斯坦的金援。
援助产生的影响
- 平均来看,相比未被选入安理会的合格国家来说,理事国发展更慢,变得更不民主,对新闻自由的钳制更加严厉。
对外援的评价
- 非政府组织已经证明它们可以有效地提供基本医疗保健和基础教育。
- 在提供高等教育方面,非政府组织就不那么成功了。受援国的独裁领导人不愿意人民被教导如何充分独立思考,以至于能够组织起来反对政府。
- 评估援助有效性的最明智的标准就是问有多少人获得了帮助,而不是问花了多少钱或挖了多少口井、建了多少所学校、为多少村庄通上电。
- 允许发展中国家的农民在比较优势的基础上进行竞争,在促进经济增长方面发挥的作用要远远好于提供目标不明、高度官僚化的援助。
国家建构
- 几乎每个美国总统都宣称要在世界上推广民主。然而一旦某些民主国家或正在民主化的国家的人民选出了领导人执行美国选民不喜欢的政策,美国总统们对这些国家搞破坏一点都不手软。
- 援助是收买影响力和政策的手段。除非我们人民真正重视穷国的发展和愿意做出有意义的牺牲,援助在达成宣称的目标方面将继续失败。
抗议还是不抗议
- 民主制度除了催生人民想要的政策之外,也会让领导人的政治生存变得更难。领导人不会顺从人民的意愿,除非人民有能力迫使他们。
未雨绸缪
- 近代以来不少重大政治历史事件,从法国大革命到苏联及其卫星国的崩溃,都缘于政权的核心支持者不愿在关键时刻镇压人民。
民主国家和独裁国家的抗议活动
- 在民主国家,抗议是一件很普通的事,但旨在推翻政府制度的反叛行为则很罕见。
- 然而在独裁国家,抗议具有更深层的目的:摧毁政府的整套制度,改变人民被统治的方式。
权力归于人民
- 我们从加纳、南非和苏联的案例中看到,当一国经济濒临崩溃时常常会出现革命时机——这时领导人已无力再收买军队的支持。
- 我们必须重申先前说过的观点。对独裁者来说,金融危机就是政治危机。独裁领导人毫不在意从人民那里窃取财富,摧毁本国经济。而现在资金捉襟见肘,他无法保持联盟的忠诚,发生政治变革的机会就出现了。
- 当一个独裁者面临国家经济崩溃、有可能发生人民抗议活动时,我们对外部观察者提供的第一条政策建议是:别去拯救独裁者;不要减免他的债务,除非独裁者首先让自己的权力接受真正风险的考验,包括允许集会自由、新闻自由、组党自由以及举行自由竞争性选举,在其中独裁者所在政党不得在竞选资金、集会权利以及其他方面具有优势地位。只有在确立了这些自由以及政治竞争之后,才能考虑任何的债务减免。
- 只有当领导人同意接受财务审计以调查并公布腐败行为,他们才能成为旨在改善人民生活的外国援助的候选人。
保卫和平与国家建构
- 美国的对外政策充斥着这样的例子,它或明或暗地破坏外国的民主发展,因为民主会催生反美政策。
- 任何认为民主的埃及进攻以色列是异想天开的人,都应该问问19世纪北美平原上民主的原住民部落与扩张中的美国打交道是什么下场。民主化听上去不错,但只在原则上。
第十章 怎么办?
- 然而,变革的一个固有问题在于:改善一个群体的生活通常意味着至少有一个他人的境遇会恶化,
解决问题的法则
- 如果说本书前面章节教会了我们什么的话,那就是对人们的动机要保持怀疑。诉诸意识形态原则和人权通常都是幌子。J.P.摩根说得很对:人们总能找到某种原则性的说辞去为任何立场特别是自己的利益进行辩护。
- 领导人总是天然地希望可相互替代者集团非常大,有影响者集团和不可或缺者集团非常小。
- 政治生活的基本事实就是人们都在做对自己最有利的事。
- 小联盟的成员们生活豪华奢侈,但时时处于恐惧之中:按他们的领导人所愿将联盟变得更小,他们就可能出局;将联盟变大,他们的特权就将缩减。
绿湾队的教训
- 现在每位读者应该都知道政府领导人的利益关注点不在于让股民或大街上的男男女女过得更好。他们的利益关注点在于让自己过得更好。
矫治民主国家的问题
- 作为一个简单原则,有一个办法可以极大减少选区划分不公的现象,就是把选区划分工作交给一些计算机程序员或精通数学的政治科学家,他们不会针对某个特定选区制定规则,而是制定适用于所有选区的普遍规则。
- 对民主国家现有致胜联盟内的有识之士以及支持反对党的选民来说,增加移民数量会迫使政府提供更多的公共物品。
- 一个能提升所有人长期福利的简单办法就是取消对移民的限制。
消除痛苦
- 民主化并不要求某个领导人仁慈善良。我们很难找到这样的领导人,这是一种被误导的期待。
自由公正的选举:虚假的希望
- 终极而言,选举应该跟在扩大的自由之后,而不该被视为自由的先导。